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江苏百瑞赢:什么样的投顾才靠谱?

作为持牌执业的老牌投顾公司,百瑞赢证券咨询对合规有着自己独到的理解,也建立了合规管理的长效机制。

首先,合规所指的“规”是什么?

从根本来看,合规中的“规”是指适用于企业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。“合规”合的首先是“外规”。而从广义来看,合规的范围也涵盖了企业依法制定的章程及内部规章制度,“合规”合的内容也包括了外规内化后的“内规”。

其次,合规管理管什么?

通常而言,合规管理由两个层面构成,一是合规体系建设,包括合规管理组织架构及职责分工、合规的政策和制度、合规流程建设、合规保障机制的建立等内容;二是合规事项管理,包括反洗钱、反恐怖融资、关联交易、员工行为、反腐败、反贿赂、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、利益冲突管理等监管机构所明确的各类合规事项,范围十分广泛。

再次,合规管理怎么管?

从实践上看,合规管理通过建立全面的政策、制度和流程,通过清晰定义角色和职责,预防并发现不当行为,并在机构层面促进道德行为及严格遵守法律法规的文化的形成。合规管理强调管理层承诺去做正确的事,并通过有效的管理步骤去实现这一承诺,确保所有员工知道该做什么,并且深知管理层对于合法行事以及遵守职业道德的重视程度。“合规管理”体现了整个机构对于按照既定规则行事的承诺,以确保合法及诚信经营,即“以正确的方式做正确的事”。 

江苏百瑞赢证券咨询有限公司是一家国内知名的跨媒体财经内容提供商、集广播、电视、日报、网站、互联网、杂志于一体的中国专业财经媒体品牌。

百瑞赢证券咨询经营资质齐全,公司经营风格稳健,各项业务发展相对均衡,业务规模及盈利能力居行业上游水平。公司高级管理人员按要求取得证券投资咨询从业资格。公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模相适应。能够在行业竞争中脱颖而出,并持续保持位于行业前列的综合竞争力,主要依靠公司在长期发展过程中形成的一系列较强的竞争优势。

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